证监会25日通报证券公司投行业务内部操纵及廉洁从业专项检查事情。证监会表示，下一步将常态化开展投行内控现场检查，从“带病申报”、“一查就撤”、执业质量存在严重缺陷等典型咨询题入手，重点检查投行内操纵度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等，促进保荐机构真正发挥“看门人”功能，为注册制行稳致远夯实基础。

为催促证券公司从事投行业务归位尽责，切实发挥“看门人”作用，今年初，证监会组织对8家证券公司投行内部操纵及廉洁从业事情开展了专项检查。此次检查覆盖了股权、债券、并购重组等投行业务各条线、全流程。从检查结果来看，各公司基本建立了投行业务内部操纵组织架构，实现集中统一治理，由业务部门、质量操纵、内核合规构成的“三道防线”内控体系有效运作。检查发现部分证券公司存在内操纵度和保障机制不健全、内控把关不严格等咨询题，个别证券公司存在内控组织架构不合理、岗位职责利益冲突、投行团队“承包制”治理等较为严重的咨询题。

针对检查发现的咨询题，证监会坚持“全链条监管、穿透式咨询责”和机构、人员“双罚”的原则，并且依照咨询题的轻重，分类采取措施：对违规咨询题多、情节严重的华金证券，采取责令改正、暂停保荐和公司债券承销业务3个月的行政监管措施，要求公司马上全面整改，着力加强投行管控。对违规咨询题多、情节严重，且涉及个案违法的华龙证券，综合采取行政处罚、监管谈话等措施，要求公司全面整改，切实吸取教训。对违规情节相对较轻的民生证券、国泰君安证券、联储证券、华安证券、招商证券5家公司分别采取了责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决内控短板咨询题。对存在轻微咨询题的证券公司，予以监管关注和提示。

并且，证监会对26名直截了当责任人员及负有治理责任的人员分别采取了监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司要紧负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

来源：中证网