中证网讯证监会市场二部主任王建平2月24日在第五届全球财富治理论坛上表示，将妥帖推进不动产私募投资基金试点。证监会正积极会同有关部门研究拓宽QFLP等机构资金投资私募基金的渠道。并且，为满足超高净值自然人投资者的资产配置需求，证监会也允许部分自然人投资者投资不动产私募投资基金，但其出资比例和基金投资方式会受到一定限制。证监会将不断完善试点政策和规则，会同有关部门持续优化募资、退出、税收等监管政策，为试点工作提供良好的政策环境。
证监会：支持基金公司拓宽收入来源究竟是如何一回事，尾随小编一起看看吧。

昝秀丽中国证券报·中证网

中证网讯（记者昝秀丽）证监会市场二部主任王建平2月24日在第五届全球财富治理论坛上表示，将妥帖推进不动产私募投资基金试点。证监会正积极会同有关部门研究拓宽QFLP等机构资金投资私募基金的渠道。并且，为满足超高净值自然人投资者的资产配置需求，证监会也允许部分自然人投资者投资不动产私募投资基金，但其出资比例和基金投资方式会受到一定限制。证监会将不断完善试点政策和规则，会同有关部门持续优化募资、退出、税收等监管政策，为试点工作提供良好的政策环境。

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@所有人证监会对这一新规征求意见，与你有关

证监会6月9日消息，为健全资本市场财富治理功能，深化投资端改革，培育资本市场买方中介队伍，证监会起草《公开募集证券投资基金投资顾咨询业务治理规定》，并向社会公开征求意见。据悉，《规定》沿用试点期间对“投资”活动的规范原则，加强对投资环节的监管，进一步明确对治理型业务的管控，优化投资分散度等监管要求；强化对“顾咨询”服务的监管，催促引导行业坚守“顾咨询”服务本源，持续丰富服务内涵，加强投资者适当性和服务匹配治理，规范宣传推介行为，强化信义义务落实和利益冲突防范；针对新咨询题、新事情补齐监管短板，促进业务合规有序开展。要点概览：明确基金投资顾咨询机构需以基金组合策略形式向投资者提供基金投资建议重申投资环节重大事项需履行投资决策委员会集体决策和统一授权程序扭转投资顾咨询服务“产品化”倾向在了解客户事情前，不得展示基金组合策略，在实施匹配前，不得展示历史业绩健全考核、激励安排，不得存在与交易佣金收入挂钩等激励安排引导基金投资顾咨询业务服务于满足居民多样化养老需要基金投资顾咨询业务试点运行平稳据悉，2019年10月，证监会启动基金投资顾咨询业务试点。截至2023年3月底，共有60家机构纳入试点，服务资产规模1464亿元，客户总数524万户，10万元以下个人投资者占比达94%。总体来看，基金投资顾咨询业务试点运行平稳，监管方式运行有效；有助于推动权益类基金高质量进展，优化资本市场资金结构；有助于改善投资者回报、服务居民财富治理需求；有助于带动行业财富治理转型，扩大专业买方中介力量。试点实践表明，基金投资顾咨询业务在我国市场有较强适配性和良好进展前景，但也存在规则供给不足、部分机构“重投轻顾”和服务存在“产品化”倾向等咨询题，制约功能进一步发挥。于是，证监会适时起草《规定》。沿用试点期间对“投资”的规范和限制《规定》共40条，其中，沿用试点期间对“投资”的规范和限制。具体来看，加强对投资环节的集中统一治理。《规定》明确基金投资顾咨询机构需以基金组合策略形式向投资者提供基金投资建议；重申投资环节重大事项需履行投资决策委员会集体决策和统一授权程序，包括基金组合策略的生成和调整、基金出入基金备选库、调整基金组合策略的重要属性等；投资决策委员会能够授权符合一定条件的策略经理实施基金组合策略具体基金品种、数量的调整。强化对治理型业务的管控。开展治理型业务的，基金投资顾咨询机构应基于客户授权，使用客户按基金销售业务规定开立的基金交易账户及证监会认可的其他账户开展业务；要求建立健全并有效执行交易和账户治理制度，做好交易监测、记录和风险操纵，经过中国结算基金中央数据平台为授权账户打标；每日披露托付资产参考市值。开展带有投资者便捷确认投资决策功能的非治理型业务的，参照执行上述要求。优化对投资分散度的限制要求。一是关于单个客户，持有单只基金不超过其托付资产的20%，个别类型基金除外；二是关于单个基金投资顾咨询机构，所有治理型客户配置单只基金不得超过该基金总份额的50%，货币市场基金、开放式债券基金不超过20%，并且要求治理人做好监测监控和流动性治理，在比例接近上限时，告知基金投资顾咨询机构。强化对“顾咨询”的引导和监管《规定》引导挖掘“顾咨询”服务的深度内涵。一是明确顾咨询服务原则，要求以协助客户科学、理性配置基金为目标，加强客户服务，提高质量水平，提升投资体验，加强行为引导。二是鼓舞基金投资顾咨询机构将资金规划、大类资产配置等纳入服务范围和协议内容，经过多个基金组合策略为客户提供综合财富治理服务。三是丰富持续注意义务内涵，要求持续跟踪客户事情、投资目标与服务内容的匹配度，开展跟踪服务，积极开展投资者教育，经过回访了解服务效果。契合投资顾咨询“服务”本质，加强适当性和服务匹配治理。核心是回归“服务”本源，扭转投资顾咨询服务“产品化”倾向。着重强调基金投资顾咨询机构应当依照客户事情匹配服务，在了解客户事情前，不得展示基金组合策略，在实施匹配前，不得展示历史业绩。催促宣传推介以反映服务质量为导向。要求基金投资顾咨询机构宣传推介应展示真实服务能力，注重对满足投资者财富治理目标和改善投资者投资体验能力的展示。展示业绩的，只能在为投资者完成服务匹配后，且仅能展示过往1年以上的整体业绩，还需并且披露波动率、最大回撤等风险指标。进一步强化践行信义义务和防范利益冲突。一是关于并且开展基金销售业务的基金投资顾咨询机构，要求对交易频繁的基金组合策略以交易佣金抵扣投资顾咨询服务费等方式避免利益冲突。二是关于并且开展证券经纪、产品销售等业务的基金投资顾咨询机构和人员，要求在其他业务过程中不得以基金投资顾咨询身份开展，避免投资者混淆服务主体立场。三是要求健全考核、激励安排，不得存在与交易佣金收入挂钩等激励安排。针对新咨询题新事情补齐短板《规定》提出，加强基金投资顾咨询机构与基金销售机构、其他基金投资顾咨询机构合作展业的规范。要求有效区分和隔离基金投资顾咨询业务与合作机构的业务，确保客户了解不同主体的职责与分工。服务居民养老金融需求。引导基金投资顾咨询业务服务于满足居民多样化养老需要：一是要求基金投资顾咨询机构全面了解客户养老需求，运用资金规划、资产配置、基金研究能力，提供科学、稳健、长期的专业服务。二是支持基金投资顾咨询机构依照投资者不同资金的投资目标和期限实施服务匹配。此外，思考到当前个人养老金制度尚处于试点起步时期，拟待未来个人养老金制度相对成熟定型后再适时引入基金投资顾咨询。将基金投资顾咨询机构配置其他产品纳入规范。基金投资顾咨询机构提供证监会认可的其他品种的投资建议的，要求参照《规定》执行。提供私募证券投资基金投资建议的，明确单一客户配置比例、总配置比例、私募证券投资基金范围等规定。豁免基金从业人员投资本公司基金锁定期要求。明确基金经理以外因使用治理型基金投资顾咨询服务投资于本公司治理基金的从业人员，豁免执行《对于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》。

来源：多特软件站