中证协催促券商排查信息隔离治理风险
中国证券业协会合规治理与廉洁从业专业委员会近日就《证券公司信息隔离墙制度指引》实施事情开展了调研，发现部分券商在名单治理和跨墙治理方面存在一定咨询题。
中证协调研中发现，名单治理方面，少数券商将限制名单的入单时点提早至经过立项之日、签订保密协议或进场开展工作孰早的时点（即观察名单要求），这种做法看似限制名单的治理执行标准更严格，但因为限制名单并非保密名单，入单时点过度前移，可能导致内幕信息的泄漏和别当流动。并且，少数券商仍自行设置了关于已持有自营股票的卖出窗口期，关于在入限制名单前已持有的证券，允许在特定条件下卖出，还有个不券商对入限制名单前已持有的证券别限制卖出。还有券商仅将相应股票列入限制名单，并未限制相应的可转债、可交债，多数公司未对相关公司的企业债、公司债或其他别具有股票衍生品性质的债券类证券进行限制。在名单治理适用子公司的方式是否有效有待研究。
跨墙治理方面，中证协表示，个不券商在出具投价报告时，以分析师仅在投价报告上签字并未实际接触敏感信息为由，“署名分析师”未履行跨墙手续；少数券商跨墙人员履行跨墙手续别及时或别完整。
中证协总结了业内信息隔离优秀经验供行业借鉴，包括将限制名单扩展运用，加强新三板业务持续督导期内的治理，加强对投顾业务的治理，加强非保密侧业务之间的业务协作，加强跨墙人员治理等。
来源：中证网